第一條  為加快推進(jìn)誠(chéng)信江蘇和社會(huì)信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信，懲戒失信行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見》和《江蘇省企業(yè)信用征信管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本試行辦法。

　　第二條  本省行政區(qū)域內(nèi)社會(huì)法人失信行為的認(rèn)定、懲戒及其管理，適用本辦法。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條  縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，構(gòu)建公共信用信息系統(tǒng)，建立健全社會(huì)法人失信行為聯(lián)合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化社會(huì)法人信用管理。

　　縣級(jí)以上地方人民政府信用管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本辦法，對(duì)社會(huì)法人失信行為的認(rèn)定和懲戒工作進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督。

　　其他有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，按照各自職責(zé)和權(quán)限，具體執(zhí)行本辦法，對(duì)社會(huì)法人失信行為實(shí)施懲戒。

　　第四條  實(shí)施懲戒的社會(huì)法人失信信息。應(yīng)當(dāng)以信貸、納稅、合同履行、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、人力資源和社會(huì)保障、公共和生產(chǎn)安全等信用記錄，以及司法領(lǐng)域失信被執(zhí)行人信息為重點(diǎn)。

　　社會(huì)法人對(duì)其失信信息享有知情權(quán)、異議權(quán)。

　　第五條  本辦法所稱社會(huì)法人，是指國(guó)家機(jī)關(guān)以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、社會(huì)團(tuán)體法人（以下統(tǒng)稱社會(huì)法人）。

　　第二章  失信行為

　　第六條  社會(huì)法人失信行為，分為商務(wù)領(lǐng)域失信行為和政務(wù)領(lǐng)域失信行為。

　　第七條  社會(huì)法人商務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會(huì)法人在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)中產(chǎn)生的失信行為。主要包括：

　?。ㄒ唬┮云墼p、脅迫、惡意串通等手段訂立、履行合同的行為；

　?。ǘ┨颖苈男蟹ǘx務(wù)或者合同義務(wù)的行為；

　?。ㄈ_取貸款、出口退稅以及非法集資、擔(dān)保的行為；

　?。ㄋ模┕室獾蛢r(jià)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，逃避履行債務(wù)等行為；

　?。ㄎ澹┲圃?、銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為；

　　（六）欺騙誘導(dǎo)消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易的行為；

　　（七）違法用工或者拖欠員工工資、不依法申報(bào)和繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的行為；

　　（八）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)中的其他違法、違約行為。

　　第八條　社會(huì)法人政務(wù)領(lǐng)域失信行為，是指社會(huì)法人作為行政管理相對(duì)人或者司法當(dāng)事人的失信行為。主要包括：

　　（一）法定行政許可、行政審批項(xiàng)目未經(jīng)許可、批準(zhǔn)，擅自實(shí)施的；

　?。ǘ┪赐ㄟ^(guò)行政機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的組織依法進(jìn)行的專項(xiàng)或者定期檢驗(yàn)的；

　　（三）行政機(jī)關(guān)、具有行政管理職能的組織依法實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，拒絕提供有關(guān)材料或者提供的材料不真實(shí)、不完整以及轉(zhuǎn)移、隱匿相關(guān)證據(jù)的；

　?。ㄋ模┰V訟活動(dòng)中提供虛假證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)或者規(guī)避、逃避執(zhí)行等行為，以及不履行生效法律文書確定義務(wù)的；

　?。ㄎ澹┦艿叫姓?、刑事處罰的其他違法行為。

　　第三章　認(rèn)定和懲戒

　　第一節(jié)　失信行為認(rèn)定及信息共享

　　第九條　社會(huì)法人失信行為按照嚴(yán)重程度從低到高劃分為3個(gè)等級(jí)，分別是一般失信行為、較重失信行為和嚴(yán)重失信行為。

　　第十條　縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行為服務(wù)機(jī)構(gòu)等，應(yīng)當(dāng)將社會(huì)法人失信信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地錄入信息管理系統(tǒng)，并依照本辦法確定其失信等級(jí)，報(bào)送同級(jí)信用管理機(jī)構(gòu)指定的公共信用信息系統(tǒng)。

　　第十一條　各級(jí)信用管理機(jī)構(gòu)歸集整合社會(huì)法人失信行為信息，與有關(guān)職能部門、公用事業(yè)單位、行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等共享，依法向社會(huì)公開披露，為失信行為的社會(huì)聯(lián)合懲戒提供信息服務(wù)。

　　第二節(jié)　一般失信行為　　

　　第十二條　社會(huì)法人一般失信行為包括：

　?。ㄒ唬┍惶幰暂^輕行政處罰（按照各部門或者系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被處以警告的：

　?。ǘ┧痉C(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，被執(zhí)行人因執(zhí)行能力不足而無(wú)法履行法定義務(wù)的：

　?。ㄈ┩锨范惪?、員工工資或者社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等2個(gè)月以內(nèi)的；

　　（四）經(jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費(fèi)6個(gè)月以內(nèi)的；

　?。ㄎ澹┍巨k法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)輕微的；

　?。┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他一般失信行為；

　　第十三條　對(duì)社會(huì)法人的一般失信行為，有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促其停止失信行為并進(jìn)行整改，也可以采取信用提醒和誠(chéng)信約談等方式予以懲戒。

　　第十四條　信用提醒。

　　相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)可以將失信信息書面通知社會(huì)法人，提醒其糾正和規(guī)范相關(guān)行為。

　　第十五條　誠(chéng)信約談。

　　信用管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)可以對(duì)社會(huì)法人的主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人進(jìn)行約談，宣傳相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。敦促其在今后的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)中嚴(yán)格自律、誠(chéng)信守法。

　　第十六條　相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信用提醒和誠(chéng)信約談進(jìn)行登記，詳細(xì)記載提醒和約談對(duì)象、時(shí)間、方式以及內(nèi)容。

　　第十七條　社會(huì)法人接到信用提醒后無(wú)故不矯正相關(guān)失信行為或者無(wú)故不參加約談、約談事項(xiàng)不落實(shí)，經(jīng)督促后仍不履行的，上升為較重失信行為予以懲戒。

　　第三節(jié)  較重失信行為

　　第十八條　社會(huì)法人較重失信行為包括：

　?。ㄒ唬┍惶幰暂^重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)認(rèn)定）或者被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；

　?。ǘ┍环ㄔ号卸ǔ袚?dān)部分或次要民事責(zé)任的；

　?。ㄈ┪赐ㄟ^(guò)各類專項(xiàng)或者定期檢驗(yàn)的；

　　（四）違法用工的；

　?。ㄎ澹┻`反資質(zhì)、資格管理規(guī)定從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者服務(wù)活動(dòng)的；

　?。┩锨范惪睢T工工資或者社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等2個(gè)月以上6個(gè)月以下的；

　　（七）經(jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費(fèi)6個(gè)月以上12個(gè)月以下的；

　?。ò耍?年內(nèi)發(fā)生2次以上同類一般失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生一般失信行為3次以上的；

　　（九）本辦法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)較重的；

　?。ㄊ┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他較重失信行為。

　　第十九條　對(duì)社會(huì)法人的較重失信行為，可以采取以下方式予以懲戒：

　?。ㄒ唬┳鳛槿粘１O(jiān)督檢查或者抽查的重點(diǎn)；

　?。ǘp少優(yōu)惠政策和資金扶持力度；

　?。ㄈ┻M(jìn)行限定范圍的公示或者書面告知；

　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。

　　地方各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門在建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)、貨物招標(biāo)、公共工程項(xiàng)目招標(biāo)、藥品采購(gòu)招標(biāo)、公共資源分配項(xiàng)目等管理工作中，采用綜合評(píng)標(biāo)法的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置信用分。對(duì)有較重失信行為的社會(huì)法人，信用分減半。

　　第二十條　具有較重失信行為的社會(huì)法人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黃名單，有效期3年。

　　第四節(jié)　嚴(yán)重失信行為

　　第二十一條　社會(huì)法人嚴(yán)重失信行為包括：

　?。ㄒ唬┍惶幰試?yán)重行政處罰（按照各部門或者各系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)判斷）或者被吊銷許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；

　　（二）被法院判定承擔(dān)全部或者主要民事責(zé)任的；

　?。ㄈ┓ǘù砣嘶蛘咧饕?fù)責(zé)人因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者服務(wù)行為被追究刑事責(zé)任的；

　　（四）拖欠稅款、員工工資或者社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)等6個(gè)月以上的；

　　（五）經(jīng)法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定拖欠貸款等合同款以及公用事業(yè)繳費(fèi)12個(gè)月以上的；

　　（六）弄虛作假騙取資質(zhì)、資格或者其他有關(guān)證書、證明材料的；

　?。ㄆ撸?年內(nèi)發(fā)生2次以上同類較重失信行為或者1年內(nèi)發(fā)生較重失信行為3次以上的；

　?。ò耍┍巨k法第七條、第八條所列其他情形，情節(jié)嚴(yán)重的；

　?。ň牛┓?、法規(guī)、規(guī)章和省信用管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他嚴(yán)重失信行為。

　　第二十二條　行政機(jī)關(guān)、公用事業(yè)單位以及行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，在日常監(jiān)督管理、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、土地出讓、行政許可、采購(gòu)招標(biāo)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、信貸支持、資質(zhì)管理、環(huán)境管理、定期檢驗(yàn)、安排和撥付有關(guān)財(cái)政補(bǔ)貼資金等工作中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的社會(huì)法人，可以依法采取下列方式予以懲戒：

　?。ㄒ唬┝袨橹攸c(diǎn)監(jiān)控和監(jiān)督檢查對(duì)象；

　　（二）向社會(huì)公開失信信息；

　　（三）撤銷相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)，撤銷或者降低相關(guān)評(píng)估等級(jí)，禁止參與評(píng)優(yōu)、評(píng)先；

　　（四）不作為政府購(gòu)買服務(wù)對(duì)象；

　?。ㄎ澹┫拗粕鲜腥谫Y、發(fā)行企業(yè)債券等；

　?。┎唤o于優(yōu)惠政策或者財(cái)政資金補(bǔ)貼；

　?。ㄆ撸﹪?yán)格限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)以及用地審批、礦業(yè)權(quán)審批等；

　?。ò耍┎挥枧鷾?zhǔn)設(shè)立信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)等具有金融類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　（九）禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)；

　?。ㄊ┫拗苹蛘呷∠麉⑴c政府主導(dǎo)的建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)備、公共工程項(xiàng)目、公共資源分配項(xiàng)目等招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，以及建設(shè)用地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓活動(dòng)的資格；

　?。ㄊ唬┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒方式。

　　第二十三條　具有嚴(yán)重失信行為的社會(huì)法人，列入省、市公共信用信息系統(tǒng)黑名單并向社會(huì)公開。失信社會(huì)法人黑名單有效期7年。

　　鼓勵(lì)社會(huì)組織和個(gè)人在開展信用交易或者其他活動(dòng)過(guò)程中，查詢失信社會(huì)法人黑名單，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四章　教育與修復(fù)

　　第二十四條　信用管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，在實(shí)施信用懲戒的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)督促社會(huì)法人建立完善信用管理制度，通過(guò)教育培訓(xùn)、強(qiáng)化指導(dǎo)等手段，幫助社會(huì)法人重塑信用記錄。

　　對(duì)輕微或者初次失信行為，應(yīng)當(dāng)以教育引導(dǎo)為主，減輕或者不予懲戒。

　　第二十五條　社會(huì)法人可以到信用管理機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)查詢其信用記錄。信用管理機(jī)構(gòu)或者其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)服務(wù)。

　　相關(guān)利害關(guān)系人需要查詢社會(huì)法人失信信息的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十六條　社會(huì)法人對(duì)失信行為認(rèn)定有異議的，可以向信用管理機(jī)構(gòu)或者認(rèn)定其失信行為的單位提交異議申請(qǐng)，也可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　信用管理機(jī)構(gòu)或者認(rèn)定其失信行為的單位，應(yīng)當(dāng)自收到異議申請(qǐng)之日起30日內(nèi)對(duì)社會(huì)法人予以回復(fù)并說(shuō)明理由。

　　異議處理期間，不影響失信行為記錄的公示與處理。

　　第二十七條　信用管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定社會(huì)法人黑名單和黃名單管理辦法，明確黑名單、黃名單審查、解除的條件和程序，并根據(jù)社會(huì)法人信用情況對(duì)黑名單、黃名單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十八條　社會(huì)法人非因主觀故意發(fā)生失信行為的，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)。

　　信用修復(fù)由社會(huì)法人向依法處理其失信行為并向公共信用信息系統(tǒng)提供信息的部門和機(jī)構(gòu)等提出信用修復(fù)申請(qǐng)，該單位認(rèn)為社會(huì)法人已經(jīng)整改到位，符合管理要求的，可以決定允許信用修復(fù)，并將信用修復(fù)信息納入本單位信息系統(tǒng)，同時(shí)提供給公共信用信息系統(tǒng)。

　　對(duì)經(jīng)信用修復(fù)的社會(huì)法人，減輕或免予相關(guān)懲戒，并在黑名單、黃名單上予以注明。

　　第五章  管理和保障

　　第二十九條　縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)建設(shè)、完善社會(huì)法人信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和服務(wù)平臺(tái)，歸集各相關(guān)部門的社會(huì)法人信用信息，強(qiáng)化信息應(yīng)用和服務(wù)。

　　各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)、信用制度建設(shè)和人員培訓(xùn)，整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時(shí)向信用信息系統(tǒng)報(bào)送。

　　第三十條　相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)法人失信行為投訴舉報(bào)制度，接受公民、法人或者其他組織的投訴舉報(bào)，并負(fù)責(zé)投訴舉報(bào)的授理、調(diào)查和反饋。對(duì)經(jīng)核實(shí)無(wú)誤的失信行為，錄入信息系統(tǒng)。

　　第三十一條　人民法院依法提請(qǐng)有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)實(shí)施聯(lián)動(dòng)監(jiān)管措施的，有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第三十二條　縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立完善社會(huì)法人失信懲戒責(zé)任追究制度，對(duì)未依照本辦法規(guī)定實(shí)施社會(huì)法人失信懲戒的，追究有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任。

　　第三十三條　信用管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期督查、考評(píng)相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)總結(jié)、推廣好的做法和經(jīng)驗(yàn)。

　　第三十四條　各地、各部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，依據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，研究制定本地區(qū)或者本部門社會(huì)法人失信懲戒實(shí)施細(xì)則。

　　第六章　附  則

　　第三十五條　民辦非企業(yè)單位以及社會(huì)法人以外的其他經(jīng)濟(jì)組織的失信行為懲戒，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十六條　本辦法所稱“以內(nèi)”“以下”均包含本數(shù)，“以上”不包含本數(shù)。

　　第三十七條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法施行前，社會(huì)法人的失信行為，不予懲戒。